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蓝鲸新闻12月3日讯，近日，大连证监局发布了行政处理决定书，剑指泰诚资产基金销售(大连)有限公司。
决定书泄露，泰诚资产存在以下违规事实：2014年12月16日，泰诚资产获批证券投资基金销售业务经验，属于零丁基金销售机构。2019年年底，泰诚资产合规追究东说念主过火他合规东说念主员赓续下野，后未有稳妥条目的合规追究东说念主在岗。2020年1月，泰诚资产工夫部总监过火他工夫部职工一皆下野，无东说念主与泰诚资产灾荒备份系统托管商辽宁柒佰汇注科技有限公司对接。猖狂2020年3月27日，泰诚资产私募基金销售业务罢手，公募团队均已建议下野。2020年4月17日，泰诚资产办公时事封锁无法使用。2020年5月，泰诚资产灾荒备份系统关联托管拓荒被下架。2020年7月-11月，赓续发生泰诚资产基金销售信息系统罢手开动，基金销售数据交换业务罢手开动，基金销售结算资金专用银行账户处于锁定状况等事件。
泰诚资产的上述当作违犯了《证券投资基金法》的关联规则。
左证当事东说念主违规孽为的事实、性质、情节与社会危害过程，大连证监局决定对泰诚资产基金销售(大连)有限公司处以30万元罚金，并责令罢手基金办事业务。
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